ASIC監管牌照－專業經紀商的信譽

在外匯交易市場ASIC監管牌照備受高度評價。 當經紀商擁有此類型許可證時，將增強信譽並建立交易者的堅定信任。 那麼，ASIC監管牌照是什麼？ 交易者一起與我們詳細了解澳洲證券與投資委員會Australian Securities & Investments Commission，簡稱為ASIC。這種類型的監管牌照吧！

什麼是ASIC監管牌照？

ASIC監管拍照全名是澳大利亞證券和投資委員會，英語為Australian Securities & Investments Commission，簡稱為ASIC。

ASIC是負責牌照、管理、監管和行政處理與金融相關的各個領域和行業的代表機構。

ASIC在監管公司的金融服務方面發揮作用，並執行法律以保護澳洲的消費者、債權人和投資者的利益。 這旨在確保金融市場以透明和公平的方式運作。

在1998年7月1日，根據沃利斯調查的建議，澳大利亞證券與投資委員會成立。 ASIC的授權和範圍是根據2001年澳大利亞證券和投資委員會法案確定的。

ASIC如何運作？

ASIC是澳大利亞證券與投資委員會，因此ASIC監管牌照也將是由澳大利亞證券與投資委員會頒發的監管牌照。

自1991年以來，ASIC以ASC-澳大利亞證券委員會的身份成立。 到1998年7月1日，ASC更名為ASIC（澳大利亞證券與投資委員會），至今一直在積極運作。

ASIC被認為是根據ASIC法案（ASIC ACT-澳大利亞證券與投資委員會法案）成立的獨立的聯邦政府機構。 根據該法案，ASIC需要符合以下要求：

• 創建、維護和改進金融系統的性能。
• 促進經驗豐富和知識淵博的投資者參與。
• 有效管理和執行法律。
• 有效和迅速地處理和儲存資訊。
• 及時提供與其他公司和組織相關的資訊。

ASIC監管牌照的目標有哪些？

ASIC監管牌照的目標是什麼？ASIC監管牌照的目的是確保在市場上與其他交易商一起管理的金融公司之間的公平競爭。

ASIC組織不斷努力穩健發展並履行對經紀商的義務，具體包括：

• 不斷創造條件和改進，提高系統和相關部門的營運績效。
• 制定明確的法規，以確保金融公司或經紀商的絕對有效性，並簡化執行時的操作和程序。
• 有關組織、機構或公司的相關資訊將被公開透明地發佈在網站上。
• 對金融公司和經紀商的違規行為將嚴格製定處罰規定，以確保遵守組織的規定，防止詐欺行為。
• 促進並提供交易員參與安全金融市場的機會，並保障投資者的權益。

獲得ASIC監管牌照的條件有哪些？

與其他來自國際知名的金融監管機構如FCA、FSA、CySEC等的監管牌照一樣，獲得ASIC監管牌照的過程從申請到維護都非常嚴格。

由於ASIC是一個獨立運作的金融機構，因此不會受到其他組織或機構的干涉。 因此，要取得ASIC外匯交易監管牌照，必須符合非常嚴格的標準。 具體來說，這些標準包括：

• 經紀商必須在澳大利亞設有總部或代表辦事處。
• 為了在這裡合法經營，經紀商需要獲得澳大利亞金融證券許可證（AFSL），並且必須擁有至少一百萬澳元的資本金。 這個條件將確保經紀商有能力運作並防止不良情況導致經紀商破產。
• 交易平台必須是現代、先進的，商業模式必須具有高競爭力，並且必須在監管牌照申請中明確闡述。
• 必須充分滿足作為AFS成員的義務，在ASIC的監管下，包括培訓、保護、合規和可能發生的爭議解決。

ASIC對經紀商進行監管的方式如何？

在獲得澳大利亞證券與投資委員會頒發的經營監管牌照，需要遵守並嚴格執行以下規定：

• 金融交易活動的透明度：ASIC要求經紀商定期進行內部稽核報告，並每日、每月和每季進行帳戶對帳。 同時，該機構也會對不遵守規定和涉嫌詐欺行為的交易所迅速進行處罰並暫停其經營監管牌照。
• 帳戶隔離：客戶存款必須與交易所的營運資金完全分開，並且必須存放在澳大利亞頂級銀行。 這有助於防止洗錢行為，並確保交易者的存款得到妥善使用。
• ASIC要求經紀商必須擁有風險管理體系，並確保其營運活動的高效性。

除此之外，獲得ASIC監管牌照的外匯交易所必須遵守該機構的規定並維持其義務。 這些義務涉及：

• 實施並公佈資訊。
• 提供交易所的金融服務。
• 確保交易所的管理階層具備必要的知識、能力和技能。
• 培訓和提高交易所的金融顧問和代表的競爭力。
• 確保代表和金融顧問嚴格遵守金融服務法規。
• 管理和遵守利益衝突以及風險管理。
• 確保技術、財務和人力資源的充分準備。
• 處理爭議並提供合理賠償。

ASIC處理違規行為的方式是什麼？

根據已製定的法規，ASIC監管對經紀商的處罰規定將通過以下兩種方式執行：

如果經紀商不再能夠支付 – 破產的情況

根據投資者補償計劃，即投資者賠償計劃，交易員完全有權提出索賠和投訴申請。 第三方是保險公司，負責處理和負責賠償事宜。

因此，當交易所破產時，ASIC的任務是什麼？

ASIC不可能取代每個單獨的債權人，但ASIC仍將通過以下方式來保護所有債權人的利益：

• 註冊外部管理者並確保他們遵守法律。
• 監督註冊清算者。
• 提供並在ASIC網站上更新有關無法支付的經紀商的資訊。
• 採取措施和創新來應對無法支付的情況。

經紀商違反其頒發的監管牌照規定的情況

通過不同的聯邦機構，ASIC將按以下順序處理交易員的投訴申請：

• 調查涉嫌或被指控的違規行為。
• 發出違規通知。
• 執行民事處罰。
• 禁止個人活動。
• 起訴違法行為的參與者。

因此，可以看出ASIC監管牌照的設立旨在保護交易員免受不當行為以及與金融服務和產品相關的後果。

為什麼擁有ASIC監管牌照的外匯交易平台被視為可信賴呢？

ASIC監管牌照對外匯交易平台的可信度有很大的影響，因為獲得ASIC監管牌照的經紀商通常因以下原因被視為極具信譽和可信賴性：

• 強大的財務和經營基礎，交易過程透明明了。
• 存款獨立保管，交易者的帳戶受到安全保護。
• 風險管理系統非常嚴格。
• 存在爭議解決機制以及對玩家的賠償 – 外部爭議解決（External Dispute Resolutions-EDR）。

因此，ASIC目前被認為是全球領先的金融監管機構，享有卓越的聲譽。 同時，ASIC也負有嚴格監管和監督金融市場活動的責任。 因此，交易者完全可以與獲得ASIC監管牌照的經紀商一起進行交易，而不必擔心法律或詐欺問題。

如何檢查外匯交易平台是否已獲得ASIC監管牌照？

如今，隨著網路的發展，交易者完全可以輕鬆地檢查經澳大利亞金融監管局（ASIC）監管牌照的經紀商是否正在運作。 檢查的方法如下：

• 步驟1：登錄ASIC許可證官方網站的主頁。
• 步驟2：在主頁介面上選擇“組織和商號”，然後輸入許可證號碼或公司名稱。
• 步驟3：點選搜尋按鈕，將顯示搜尋結果。 交易員將開始檢查在ASIC網站上註冊的資訊是否與經紀網站提供的資訊相符。

因此，可以看出，只需幾個簡單的步驟，交易者就可以完全檢查哪些經紀商已獲得ASIC監管牌照。

5家專業經紀商獲得ASIC監管牌照

目前，外匯經紀商越來越多。 其中，具有ASIC監管牌照的可信任和專業外匯經紀商包括以下五家：

1.Mitrade

根據牌照編號398528，Mitrade目前在澳 大利亞設有總部，並由一組專業的差價合約（CFD）交易專家成立。

Mitrade特點：

• 不收取佣金。
• 提供給交易者最先進的多種交易工具支持。
• 多種存款和提款方式。
• 多樣化靈活的槓桿比率。

2.Etoro

以色列成立僅數月後，Etoro已獲得ASIC核發的監管牌照。 此外，Etoro還獲得了其他多個監管機構的牌照，如NFA、FCA、CySEC等。

Etoro特點：

• 免費股票交易。
• 多樣化的交易產品。
• 擁有現代的複製交易功能。

3.Think Markets

ASIC依據牌照編號424700管理和監管Think Markets。 這是一個在亞洲國家非常知名且突出的外匯交易平台。

Think Markets特點：

• 有保障，如果交易所不再能夠交易時。
• 交易產品多樣化。
• 存取款方式豐富。

4.IC Markets

IC Markets是外匯交易領域的知名品牌，已獲得ASIC和CySEC的監管牌照成立。

IC Markets特點：

• 適合喜歡ECN的交易者。
• 低點差。
• 多樣化的存取款渠道。

延伸閱讀：ICMarkets 2023年最新全面評價

5.Pepperstone

Pepperstone 在 2013 年由 ASIC 監管。 目前，Pepperstone 已經涵蓋了 150 多個不同國家。

Pepperstone特點：

• 為交易者提供先進和多樣化的工具和軟體。
• 快速的訂單匹配速度。

目前交易所的信譽規定監管牌照種類

CySEC – Cyprus Securities Exchange Commission 

CySEC的全名是Cyprus Securities and Exchange Commission，簡稱為CySEC。 CySEC的中文名稱是塞浦路斯證券和交易委員會。 CySEC成立於2001年，總部位於塞浦路斯。 CySEC的主要任務是監管提供金融市場行政服務的公司。

CySEC的主要目標是有效監管經紀公司和證券交易所。 此外，該組織還負責定期對交易所的運作進行對照和審查。

為了獲得CySEC監管牌照，交易所需要滿足以下基本要求：

• 對於STP經紀商（通式處理），需要初始資本為125,000歐元，而對於做市商經紀商則需要資本為730,000歐元。
• 必須在塞浦路斯設有代表處，並擁有3名高階管理人員，他們必須是塞浦路斯國籍，並擁有深厚的專業知識和學歷。
• 必須設立客戶賠償基金，以確保向交易者提供高達20,000歐元的賠償，如果交易所破產。

根據上述標準，交易者可以完全放心地投資任何獲得CySEC監管牌照的外匯經紀商。

FCA – Financial Conduct Authority

FCA英語全名Financial Conduct Authority，簡稱為：FCA，是英國金融行為監理局。 FCA目前總部設在英國。 FCA目前監管著56,000多家組織和59,000多家金融服務公司。 與澳大利亞證券與投資委員會（ASIC）類似，FCA也是完全獨立於政府的機構。

FCA的主要目標是透過促進競爭，增強誠信和確保適當的客戶保護來確保金融業的安全和強大。

對於FCA監管牌照，擁有此類型監管牌照需要滿足以下要求：

• 對於外匯經紀商，最低必須擁有730,000英鎊的保證金。 對於中介牌照，最低保證金要求達到125,000英鎊，而對於限制性經紀商牌照，最低保證金要求為50,000英鎊。
• FCA牌照目前在全球範圍內受到高度評價，並廣泛受到青睞。 因此，要取得FCA牌照，經紀商必須嚴格滿足各項要求。
• 經紀商必須在英國設立正式經營辦事處，並由本地居民擔任各級領導職務。

FSA – Financial Services Authority Seychelles

FSA全名為塞席爾金融服務管理局，英語全名：Financial Services Authority Seychelles，簡稱為：FSA。FSA為交易員和企業提供稅務產品和塞席爾的非銀行服務。

FSA的主要目標是負責國際公司的業務註冊，監督和監控投資活動。 此外，該組織還確保金融穩定，防止經紀商對投資者的無根據的財務損失。

CIMA – Cayman Islands Monetary Authority

CIMA是英國特許管理會計師公會，英語全名：Chartered Institute of Management Accountants，簡稱為：CIMA。此認證是個人的，而不是公司或組織的監管牌照。 在世界上許多其他國家，CIMA認證非常流行。 除了確保與投資安全相關的要求之外，交易員在完成基本的實務培訓課程後還可以獲得更多實際知識。

要獲得CIMA證書，經紀商需要滿足以下要求：

• 參加課程的學生必須年滿16歲或以上。
• 註冊材料需要準備：入學申請表格，英語大學學位證書（對於已經畢業的人士），已經翻譯成英語的大學成績單，以及其他相關資格證書。
• 需具備C級或等同的外語程度。

完成這門課程後，學生將獲得CIMA證書，並有機會在企業中選擇適合自己的職位。 此外，透過從基礎到高級的知識學習，學生完全有可能逐步成為專業會計師。

總結：

以上是有關ASIC監管牌照（澳大利亞證券和投資委員會-Australian Securities & Investments Commission）的相關信息，正如我們在先前的文章中所分享的。 可以看出，ASIC監管牌照是幫助交易者評估哪家外匯經紀商值得信賴且具有品質的重要因素。 為了在參與投資過程中感到安心和信心，交易者應選擇那些獲得ASIC監管牌照以及其他信譽良好的許可的外匯經紀商。祝大家成功！